中国证监会行政处罚决定书(丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙、刘明胜等18名责任人员)

奇纳河证监会行政处分海关行政复查(DAND)

、文德一、刘明生等18名认真负责的人)

〔2016〕84号

聚会的:丹东新泰紧张的有限公司(以下略语Xintai Electri),家:辽宁省丹东市振安区,孙文东,法定代理人。

文德一,男,生于1961年3月,当初,他是新泰电力公司的董事长。,现实把持人,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

刘明生,男,生于1964年12月,当初,他是新泰电力公司的总会计作为正式工作人员的师。,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

余肖扬,女,生于1977年12月,当初,他是新泰电力财务处的经纪。,寓所:辽宁省丹东市元宝区。

王勇恒,男,生于1964年6月,当初,他是新泰电力营业部的经纪。,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

孙文东,男,生于1958年10月,当初,他是新泰电力公司的董事。、总经纪,寓所:辽宁省东江大东的围地。

蔡虹,男,生于1959年5月,当初,他是新泰电力公司的董事。、轮机长,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

888真人游戏,男,生于1960年3月,当初,他是新泰电力公司的董事。,寓所:湖北省武汉市武昌区。

宋丽萍,女,生于1965年4月,时任欣泰紧张的孤独董事、审计委员主席,寓所:辽宁省丹东市振安区。

幽雅翀,女,生于1975年9月,当初,他是新泰电力公司的副总经纪。、董事会干事,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

蒋光甫,男,生于1973年10月,时任欣泰紧张的孤独董事,寓所:辽宁省丹东市振安区。

赵春年,男,生于1949年3月,时任欣泰紧张的孤独董事,寓所:辽宁省沈阳市和平区。

范永熙,男,生于1962年9月,新泰紧张的掌管,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

韩冬,男,生于1983年1月,新泰紧张的掌管,寓所:辽宁省丹东市振安区。

孙洪高,男,生于1954年12月,新泰电力雇员地产应付人,寓所:辽宁省东江鼓山镇。

王建华,男,生于1956年11月,当初,他是新泰电力公司的董事。、副总经纪,寓所:辽宁省丹东市复兴区。

胡小勇,男,生于1972年1月,当初,他是新泰电力公司的董事。,寓所:北京市西城区。

杜小宁,女,生于1980年6月,当初,他是新泰电力公司的副总经纪。、董事会干事,寓所:广东省深圳南山区。

推理《民主党员安全法》的顾虑规则,我将考察信达违背安全法规的状态。、向球门踢球的头衔的,推理行政处分的契约使活跃聚会的、说辞、聚会的依法耗费的根底和头衔的。新泰电力公司、文德一、刘明生、胡小勇出席的资格和答辩启发并索取听证。我将举行听证会。,听取了越过每侧的资格、答辩。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经找到,新泰紧张的有以下犯法契约:

一、第一次公然发行市场占有率并在创业板上市(以下略语IPO)用功包装中中间定位财务数据在虚伪记载

2011年11月,欣泰紧张的向奇纳河证监会针对第一次公然发行市场占有率并在创业板上市(以下略语IPO)用功,2012年7月3日创业板发行复核委员审计。2014年1月3日,欣泰紧张的售得奇纳河证监会《状态赞同丹东欣泰紧张的股份有限公司第一次公然发行市场占有率并在创业板上市的批》。

手脚能够到的范围发行上市的专心的,处理新泰EL应收记入贷方记入贷方剩余的大于正常的成绩,欣泰紧张的总会计作为正式工作人员的师刘明生向公司董事长、现实把持人道德一提议在会计作为正式工作人员的末期的以表面专款添加应收记入贷方记入贷方,并鄙人本人时间开端还款。两人详述后,文德一赞同并与刘明生确定首要以存款汇票背书让使格式化举行冲减。2011年12月至2013年6月,新泰电力外国的专款、应用自有资产伪造伪造应收记入贷方记入贷方,在年根儿、会计作为正式工作人员的末期的应收记入贷方记入贷方的演绎(首要是在会计作为正式工作人员的年度完毕时),如此,顾虑IP的用功包装打中中间定位财务数据。采用,表示保留或保存时用2011年12月31日,添加应收记入贷方记入贷方10,156万元,蒸发坏账预备659万元;虚伪经纪灵活的添加资金在进步中净总值10,156万元。表示保留或保存时用2012年12月31日,添加应收记入贷方记入贷方12,062万元,否则应收记入贷方记入贷方的添加3,384万元,726万元以下坏账;经纪灵活的虚伪添加的净资金在进步中5,290万元。表示保留或保存时用2013年6月30日,添加应收记入贷方记入贷方15,840万元,否则应收记入贷方记入贷方的添加5,324万元,313万元坏账预备;膨大周旋记入贷方2,421万元;预付的添加500万元;膨大的货币基金21,232万元,虚伪经纪灵活的添加资金在进步中净总值8,638万元。

越过契约,有招股阐明书。、客户提议的知识、用功人造汇票提议的阐明、新泰电力公司让汇总表及布头、新泰电子财务证明、存款资金在进步中、存款汇票及否则包装、提议询价从科学实验中提取的价值和表明,如询价笔录,足以褒奖。

欣泰紧张的将牵制虚伪财务数据的IPO用功包装甘受奇纳河证监会并通行奇纳河证监会赞同的行动,违背了《安全法》第十三条状态公然发行新股票该当适合的合格证书中“日前三年财政计算作为正式工作人员的包装无虚伪记载,无否则大调的犯法行动”和第二十条第一款“发行人向国务院安全监视应付机构或许国务院准许的机关甘受的安全发行用功包装,得真实、正确、完美的规则,发生《安全法》第一百八十九条所述“发行人不适合发行合格证书,骗取发行答应的行动。对新泰电力公司的犯法行动,最接近的认真负责的的掌管作为正式工作人员的为文德一、刘明生,否则最接近的归咎于作为正式工作人员的为余肖扬、王勇恒、孙文东、888真人游戏、胡小勇、王建华、蔡虹、宋丽萍、赵春年、蒋光甫、范永熙、孙洪高、韩冬、幽雅翀。同时,文德一作为欣泰紧张的现实把持人,经过表面专款协商并赞同使成为应收记入贷方记入贷方,改编乐曲、筹措资产,承当中间定位资产本钱,它的行动发生了发行人的用桩区分同伴。、现实把持人付托支持不正当的行动的行动。

二、活期演说中有虚伪记载和大调的滴

(一)《2013年复一年度演说》《2014年度半年度演说》和《2014年复一年度演说》中在虚伪记载

2013年12月至2014年12月,欣泰紧张的在上市后持续经过表面专款或许伪造存款票据的方法替别人占领土地应收记入贷方记入贷方的叫进来,在年根儿、会计作为正式工作人员的末期的应收记入贷方记入贷方的演绎(首要是在会计作为正式工作人员的年度完毕时),中间定位年报和SEM的财务数据中有虚伪记载。。采用,2013年度演说添加应收记入贷方记入贷方19,940万元,否则应收记入贷方记入贷方的添加6,224万元,坏账预备添加1,240万元;膨大周旋记入贷方1,521万元;膨大的货币基金20,632万元;虚伪经纪灵活的添加资金在进步中净总值12,238万元。半年报2014添加应收记入贷方记入贷方9,974万元,否则应收记入贷方记入贷方的添加6,994万元,坏账预备272万元;膨大周旋记入贷方1,521万元;否则周旋特别基金应付机构添加770万元;膨大的货币基金14,767万元;经纪灵活的添加发生的净资金在进步中9,965万元。2014年度演说添加应收记入贷方记入贷方7,262万元,否则应收记入贷方记入贷方的添加7,478万元,坏账预备添加363万元,添加经纪灵活的的净资金在进步中12,944万元。

(2)2014年度演说打中大调的滴

欣泰紧张的现实把持人道德一以职员名从公司专款供其独特的运用,表示保留或保存时用2014年12月31日,占据印泰紧张的6,388万元。新泰紧张的并未出版其年度市打中中间定位市。,2014年度演说打中大调的滴。

越过契约,有客户提议的知识、新泰电力公司让汇总表及布头、新泰电子财务证明、存款资金在进步中、存款汇票及否则包装、活期演说、董事会发生案、中西部及东部各州的县议会发生、活期演说的书面的认同、提议询价从科学实验中提取的价值和表明,如询价笔录,足以褒奖。

新泰紧张的2013年度演说、2014年度半年度演说、2014年复一年度演说在虚伪记载及2014年复一年度演说在大调的滴的行动,违背《安全法》第63条对发行人的违背、股票上市的公司依法出版的知识,得真实、正确、填写,不得伪造记载。、给错误的劝告性资格或大调的滴规则,发生《安全法》第一百九十三条所述“发行人、股票上市的公司或否则知识出版工作人缺乏,或许所出版的知识有虚伪记载、给错误的劝告性资格或从科学实验中提取的价值滴。对新泰电力公司的犯法行动,最接近的认真负责的的掌管作为正式工作人员的为文德一、刘明生,否则最接近的归咎于作为正式工作人员的为余肖扬,王勇恒、蔡虹、888真人游戏、宋丽萍、孙文东、赵春年、蒋光甫、范永熙、孙洪高、韩冬、幽雅翀、杜小宁。同时,文德一作为欣泰紧张的现实把持人,其行动已发生《安全法》第一百九十三条第三款所述“发行人、股票上市的公司用桩区分同伴或许否则知识出版工作人、现实把持人组织其犯法行动的行动。

新泰电力公司、文德一、刘明生在听证及资格、防卫物提议:一、新泰紧张的公司财务数据回头一看,采用间定位年度的净赚等基本的发行合格证书的财务指标适合《第一次公然发行市场占有率并在创业板上市应付暂行办法》所规则的财务指标索取,如此,新泰紧张的不发生发行人不适合国际宇宙空间站。,骗取发行答应的行动。二、对文德一的相同行动引人注目以“现实把持人”和“最接近的认真负责的的掌管作为正式工作人员的”举行反复处分,违背《中华民主党员共和国行政处分法》规则的。三、新泰电业替别人占领土地收款应收记入贷方,已超越行政机关规则的两年恢复期。。四、新泰电力合作作品考察,黾勉撤销犯法行动的有影响的人,具有从轻、加重内情。

我会想:一、公然发行新股票不只要适合《第一次公然发行市场占有率并在创业板上市应付暂行办法》规则的财务指标,更要紧的是,应适合规则的发行合格证书。。安全法第13条,公司公然发行新股票,它必然要适合FI中缺席虚伪记载的初步。,否则大调的犯法行动的合格证书。新泰电力在甘受IPO用功包装,中间定位年度财务数据有虚伪记载,不适合安全法第13条的发行合格证书,该当禀承《安全法》第一百八十九条赠送处分。二、文德一作为欣泰紧张的董事长在中间定位IPO用功包装和活期演说上签名,许诺誓言中间定位包装的现实、正确、填写,该当承当最接近的认真负责的人的法度归咎于。,同时,文德一作为欣泰紧张的现实把持人,末版的确定是经过表面B来使成为应收记入贷方特别基金应付机构的回收。,并改编乐曲、筹措资产,承当中间定位资产本钱,它的行动发生了指导支持中间定位犯法行动的行动。。我会推理《安全法》中间定位规则对文德左直拳右直拳项行动同时处分,不犯法。三、欣泰紧张的于2014年1月售得我会《状态赞同丹东欣泰紧张的股份有限公司第一次公然发行市场占有率并在创业板上市的批》,我会看见我在新泰的不正当的行动。,自2014年1月起不超越两年,不在非常好的法定追责术语的成绩。四、我会提早供传阅的你的。,聚会的与侦探相配的顾虑状态。

聚会的胡小勇在听证及资格、防卫物提议:一、作为董事,敝先前尽职清偿了。,不在过失,不一定对立的事物的犯法行动认真负责的。二、董事会在董事会打中行动,确定是由手续费单位作出的。,独特的不应承当不顺的法度恶果。。

我会想:一、胡小勇在欣泰紧张的招股阐明书上签名,招股阐明书中缺席虚伪记载。、给错误的劝告性资格或大调的滴,它的现实。、正确性、填写性承当独特的和协同法度归咎于。胡小勇未能提议其作为欣泰紧张的董事已执行费尽心血的清偿工作的表明。二、《中华民主党员共和国公司法》第148条,董事、监事、资深的应付者应违法、行政规章和规章,忠实与费尽心血的对公司的工作。胡小勇作为欣泰紧张的董事,公司对公司的工作及其不执行的法度恶果。

推理聚会的犯法行动的契约、天理、内情与社会为害怎样,推理安全法第189条,我来确定。:

一、对欣泰紧张的使受苦不正当的所募资产的3%即772万元被没收了的;

二、对文德一使受苦802万元被没收了的,采用,最接近的认真负责的的掌管作为正式工作人员的使受苦被没收了的。,作为现实把持人使受苦欣泰紧张的不正当的所募资产的3%即772万元被没收了的;

三、对刘明生使受苦30万元被没收了的;

四、对余肖扬、王勇恒引人注目使受苦10万元被没收了的;

五、状态孙文东、蔡虹、幽雅翀、888真人游戏、王建华、胡小勇、宋丽萍被被没收了的50000元。;

六、对蒋光甫、赵春年、范永熙、韩冬、孙洪高引人注目使受苦3万元被没收了的。

推理《安全法》第193条第1款、第三段规则,我来确定。:

一、新泰电令修正案,授予正告,被没收了的600000元。;

二、对文德一授予正告,被没收了的900000元。;采用,最接近的认真负责的的掌管作为正式工作人员的使受苦被没收了的。,作为现实把持人,被没收了的600000元。;

三、对刘明生授予正告,被没收了的300000元。;

四、对余肖扬、王勇恒授予正告,他们也被被没收了的100000元。;

五、蔡宏、888真人游戏、宋丽萍、孙文东、赵春年、蒋光甫、范永熙、孙洪高、韩冬、幽雅翀、杜小宁授予正告,他们也被被没收了的30000元。。

状态行政处分的两种启发相结合,我来确定。:

一、新泰电令修正案,授予正告,它也被被没收了的832万元。;

二、对文德一授予正告,被没收了的892万元。;

三、对刘明生授予正告,被没收了的600000元。;

四、对余肖扬、王勇恒授予正告,他们也被被没收了的200000元。;

五、状态孙文东、蔡虹、888真人游戏、宋丽萍、陈宇逸收回正告,他们引人注目被被没收了的80000元。;

六、对蒋光甫、赵春年、范永熙、韩冬、孙洪高授予正告,他们也被被没收了的60000元。;

七、状态王建华、胡小勇引人注目使受苦5万元被没收了的;

八、对杜小宁授予正告,被没收了的30000元。。

前述的聚会的应自收到之日起15一半天。,将被没收了的掌管奇纳河安全监视应付委员(存款公然):中信广场存款总店、账号:7111010189800000162,存款最接近的向库房投诚,支出表明的硬拷贝应附在单方的姓名上。。聚会的回绝接收处分确定的,可在收到本处分海关行政复查之日起60一半天向奇纳河安全监视应付委员用功行政复查,也可在收到本处分海关行政复查之日起6个月内最接近的向有能力的民主党员法院提起行政申诉。重新考虑控告期,前述的确定弱挂。

奇纳河证监会     

2016年7月5日

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